Порядок заключения договоров и ответственность сторон согласно Международной Конвенции ООН 1980

Данная Конвенция применяется по отношению к договорам международной купли-продажи различных товаров в следующих случаях:

1. если коммерческие предприятия сторон расположены на территории разных государств, принимающих участие в Конвенции (ст.1 п. 1 подп. а). В этом случае CISG применяется автоматически, если стороны не исключили действие Конвенции со всей очевидностью (ст. 6);
2. стороны прямо договорились применять Конвенцию (принцип автономии сторон, ст. 6). Или стороны договорились о применении материального права государства, присоединившегося к CISG, не исключив применение Конвенции (см. также п. 6 комментария к ст. 1);
3. коллизионные нормы частного международного права направляют к праву государства - участника Конвенции. Когда коммерческие предприятия сторон располагаются на территории разных государств, но какое-либо одно из них или все они не являются участниками CISG (ст. 1 п. 1 подп. b; см. оговорку согласно ст. 95).

В ряде случаев применение Конвенции исключается. Такие случаи могут быть обусловлены желанием сторон вывести свои партнерские отношения из-под действия документа в целом или его отдельных статей (ст. 6), оговорками и международно-правовыми договорами (в качестве примера см. ст. 90) и положениями, которые прямо предусматривает Конвенция (например, ст. 2).

То есть применение Конвенции зависит не от того, расположены ли коммерческие предприятия сторон контракта в государствах-участниках Конвенции, а от того, право какой страны применяется к их отношениям.

Национальная принадлежность сторон, их гражданский или торговый статус, гражданский или же торговый характер договора не влияют на применимость Конвенции.

Конвенция не применяется к продаже

• товаров, закупаемых для личного, домашнего, семейного использования, даже если продавец до или в момент заключения договора не знал, что товар приобретается для такого использования;
• с аукциона;
• в порядке исполнительного производства или по закону иным образом;
• фондовых и обеспечительных бумаг, акций, оборотных документов и денежных средств;
• судов воздушного и водного транспорта, судов на воздушной подушке;
• электрической энергии.

Договоры на поставку продукции, подлежащей изготовлению или производству, принято считать договорами купли-продажи. Это правило применяется, если сторона, заказавшая товар, не берет на себя обязательства на поставку существенной части материалов, которые нужны для производства таких товаров.

Конвенция не применяется к договорам, предусматривающим по большей части предоставление услуг или же выполнение работ. Конвенция относится исключительно к договорам купли-продажи, к правам и обязанностям покупателя и продавца.

В частности, Конвенция не касается:

• действительности самого документа, его отдельных положений или любых обычаев;
• последствий, которые может иметь данный договор по правам собственности на реализованный товар. Конвенция не имеет отношения к ответственности продавца за ущерб здоровья или смерть какого-либо лица, которые причин проданный товар.

При этом стороны имеют право исключить применение Конвенции, отступить от какого-либо из ее положений или изменить их действие. 

Переговоры между сторонами не обязательно приводят к подписанию договора, имеющего юридические последствия.

Для начала переговоров в сфере международной торговли стороны обмениваются документами, декларирующими предмет переговоров.

Если на предложение первым выходит продавец, он высылает SCO (то есть мягкое корпоративное предложение) или же FCO (то есть полное корпоративное предложение). SCO в процессе обсуждения можно полностью изменить, а FCO меняют под договор, однако оно входит в банковский пакет вместе с контрактом и имеет юридический аспект.

Если же покупатель сам нашёл продавца и вышел на него с предложением заключить внешнеторговую сделку, то высылается LOI (то есть письмо о намерениях).

Последовательность заключения международной торговой сделки обычно такая

1. Началом диалога между сторонами обычно выступает заявка LOI (Letter Of Intent). В ней покупатель объявляет всему миру (или же конкретному партнеру), о желании купить такой-то товар. Указывать цену при этом не обязательно, главное задекларировать свое делание приобрести конкретный товар. Это письмо о намерениях, которое к договору или общению не приравнивается, просто свидетельствует о серьезности намерений потенциального покупателя.

Целями письма о намерениях могут быть:

• Обозначение покупателем условий предстоящей покупки, например, количество продукции, качество, условия доставки, иногда приемлемая цена.
• Предоставления продавцу конкретной информации, например, реквизитов покупателя.
• Обеспечение гарантии на случай, если сделку не удалось согласовать в ходе переговоров.

2. Продавец в ответ на заявку покупателя высылает SCO (оно же мягкое корпоративное предложение). Оно выпускается на фирменном бланке компании, обязательно с печатью и подписью главы, с реквизитами компании продавца и подробно прописанной процедурой купли-продажи.

3. Если покупатель согласен с условиями сделки, он направляет продавцу ICPO (Irrevocable Corporate Purchase Order). Это подтвержденный безотзывный торговый заказ на покупку, предполагающий полную ответственность. Вот тут и появляется юридическая ответственность покупателя. ICPO подтверждает абсолютное намерение покупателя купить конкретный товар на предложенных продавцом условиях. В IСPO прописываются параметры, с которыми согласен покупатель, затем они вносятся в сам договор. В документе обычно прописываются объемы, способы и пункты доставки на основе Инкотермс 2010, а также форма оплаты. Сейчас наиболее надёжным способом оплаты на в мировой торговле считается аккредитив, то есть Documentary Letters of Credit (L/C).

4. Затем покупатель получает от продавца документальное FCO (то есть полное корпоративное предложение).

5. Теперь наступает момент предоставления BCL (Bank Confirmation Letter), то есть письма от банка, подписанного двумя служащими. Банк должен подтвердить, что у его клиента в наличии денежные средства в достаточном количестве. Банк также может подтвердить надежность клиента и поручиться за него, фактически кредитовать через L/C - аккредитив.

Платежеспособность можно подтвердить не только BCL, но и с помощью RWA (Bank conformation letter). Это письмо банка, готового выпустить банковскую гарантию на указанного продавца. Подойдет и SWIFT MT 199 (выписка по счету о наличии денег), другие банковские справки.

BCL по почте не направляется. Банк покупателя направляет его в банк продавца напрямую, на основании FCO.

6. Если переговоры были удачными, то стороны согласовывают драфт-контракт и подписывают его с помощью факсимильной или же электронной связи. В последующем следует обменяться оригиналами. Свои экземпляры контракта покупатель и продавец относят в собственные банки.

7. Далее сделку могут регулировать сами банки, если выбрана аккредитивная форма оплаты, что гарантирует надежность для всех сторон. Банк покупателя предоставит банку продавца POF (это справка о наличии денег для сделки). POF станет финансовым инструментом, подтверждающим наличие средств у сторон сделки.

8. Отвечая на POF, банк продавца направляет полный пакет РОР (Proof of Product - подтверждение ресурса). Все делается официально, из банка в банк. Этот пакет документов не пересылают по электронной почте. Сведения могут передаваться по SWIFT. РОР подтвердит наличие продавца товара или сырья для поставки.

На этом этапе именно банки проверяют ход сделки и контролируют выполнение сторонами своих обязательств. При этом все уведомления приходят только по SWIFT.

9. Банк покупателя предоставляет аккредитив, а банк продавца его одобряет. После этого банк продавца направляет PB (Performance Bond, то есть гарантию исполнения). Это обязательство банка осуществить платеж, выдающееся по просьбе продавца. Гарантия касается платежа в пределах суммы, которая указывается в гарантии (обычно 2-5% стоимости контракта). Платеж осуществляется в случае нарушения условий контракта, которые перечисляются в гарантии, в течение ее срока действия.

Гарантия служит защитой покупателя от не поставки, поставки товара плохого качества, недопоставки, нарушения сроков поставки, нарушения иных базовых условий контракта, перечисленных в документе.

То есть гарантия обеспечивает своевременную поставку товара, выполнение работ или предоставление услуг, согласно договору. Эти сведения тоже могут передаваться по SWIFT.

Конвенция гласит, что «продавец обязан поставить товар, передать все документы по нему и право собственности на товар строго по требованиям договора».

Если не указано, что продавец обязан поставить товар в какое-то определенное место, его обязательства по поставке включают:

• Сдать товар первому перевозчику, который и доставит его покупателю.
• Предоставить товар покупателю в том месте, где он был произведен или изготовлен.
• Предоставить товар покупателю в том месте, где находится коммерческое предприятие покупателя.

В любом случае такие обязательства прописываются в договоре, и способ передачи и поставки зависит именно от условий контракта.

Продавец предоставляет покупателю извещение, что товар отправлен, если он передается перевозчику, а сам товар не идентифицирован посредством отгрузочных документов или маркировкой.

Если на продавца ложатся обязанности перевезти товар, то он заключает договоры с перевозчиками на обычных условиях. Если страхованием груза будет заниматься покупатель, то продавец предоставляет ему все нужные для этой цели документы.

Продавец обязан поставить товар:

1. В дату поставки, если она указана в договоре.
2. В период времени, указанный в договоре.
3. Если не указаны дата и период, то в разумные сроки после подписания договора.

Документы по товару тоже передаются в срок, в форме и месте, указанных в договоре. Если документы переданы ранее указанного срока, то у продавца остается время устранить любое несоответствие в документах. Сделать это можно при условии, что это не причиняет покупателю неразумных неудобств или расходов.

Продавец поставляет товар строго на условиях договора, где должны быть прописаны такие важные моменты, как качество, количество, описание, особенности упаковки и тарирования.

На продавца не ложится ответственность за несоответствие товара, если в момент заключения договора покупатель уже знал или же не мог не знать о таком несоответствии. При этом продавец несет ответственность по Конвенции и договору за несоответствие товара, которое существовало в момент перехода рисков на покупателя, даже если такое несоответствие стало очевидным только позднее.

Если доставка проведена досрочно, то продавца остается время на проведение следующих действий (при необходимости):

• До предусмотренной для поставки даты поставить недостающую часть или количество товара.
• Поставить новый товар взамен уже поставленного, который не соответствует договору.
• Устранить любое несоответствие в поставленном товаре.

Все эти действия не должны причинять покупателю неразумных расходов и неудобств.

Товар должен быть свободным от любых прав и притязаний третьих лиц. Исключения сделаны для тех случаев, когда покупатель знал об этом и согласился принять товар, обремененный притязаниями и правами.

Если права и притязания основаны на промышленной или интеллектуальной собственности, то обязательство продавца относятся к статье 12 Конвенции, которая гласит: «Продавец должен поставить товар свободным от каких-либо прав и притязаний третьих лиц, основанных на промышленной или иной интеллектуальной собственности, о которых в момент подписания договора продавец знал или не мог не знать. Правило действует на условии, что подобные права и притязания основаны на промышленной собственности или иной интеллектуальной собственности:

а) согласно законодательству страны, на территории которой товар будет перепродаваться или использоваться. Действует, если в момент заключения договора стороны уже предполагали, такое использование или перепродажу товара в конкретной стране, или

b) согласно законам государства, где расположено коммерческое предприятие покупателя.

Исключение: продавец ничего не обязан в случае, если:

• в момент заключения договора покупатель четко знал или же не мог не знать о существовании подобных правах и притязаниях;
• такие права и притязания стали следствием соблюдения продавцом проектов, технических чертежей, формул или других исходных данных, предоставленных покупателем.

«Покупатель обязан заплатить цену за товар и принять его поставку в соответствии с условиями договора».

Если в договоре косвенно или прямо не указывается цена приобретаемого товара или порядок ее определения, принято считать, что стороны подразумевали цену, которая на момент заключения договора обычно устанавливалась за такой тип товара, реализуемого при аналогичных обстоятельствах в этой сфере торговли. Если цена указана в зависимости от веса товара, то она определяется согласно весу нетто.

Если не указано, что покупатель должен заплатить цену в определенном месте, платеж проводится так:

• в месте расположения коммерческого предприятия продавца;
• в месте передачи товара или документов, если это подразумевается договором.

Все увеличения расходов на осуществление платежа, вызванные изменением места расположения коммерческого предприятия продавца уже после подписания договора, относятся на счет продавца.

Если в договоре не указана конкретная дата платежа за товар, то покупатель должен уплатить ее во время передачи товара или документов на него со стороны продавца. Продавец сам может поставить такое условие и привязать поставку товара к получению денег. Если предусмотрена перевозку товара, то продавец может сказать, что не отправит его, пока не получит указанную в договоре стоимость.

Оплата в конкретный срок, указанный в договоре, проводится покупателем бед дополнительных запросов и напоминаний со стороны продавца.

Покупатель обязан осмотреть товары сам или обеспечить их осмотр в минимально короткие сроки, не затягивая с этим важным условием передачи. При этом покупатель не обязан платить цену до тех пор, пока не сможет осмотреть весь товар, то есть продавец должен создать соответствующие условия. Исключением служат случаи, когда порядок поставки и платежа, согласованный сторонами, несовместим с ожиданием появления возможности осмотра товара.

Любая из сторон может приостановить выполнение собственных обязательств в том случае, если уже после заключения договора стало видно, что вторая сторона не исполнит существенную часть своих обязательств:

• в случае серьезного недостатка в способности стороны осуществить исполнение или сомнений в ее кредитоспособности;
• поведение стороны в сфере подготовке исполнения или осуществления исполнения договора вызвали сомнения.

Если продавец отправил товар, а потом выявились основания для приостановления обязательств, то он может поставить препятствия передаче товара покупателю. Это право может быть реализовано, даже если покупатель имеет документ, дающий ему право получить товар. Правило касается исключительно прав на товар в отношениях между продавцом и покупателем.

Любая сторона, которая решила приостановить действие договора, обязана поставить об этом в известность вторую сторону. Сторона обязана немедленно дать извещение о приостановке обязательств второй стороне, независимо, сделано это до или уже после отправки товара. Сторона обязана продолжить реализацию исполнения, если вторая сторона предоставит достаточные гарантии выполнения своих обязательств.

Если еще до установленной для выполнения договора даты стало понятно, что одна из сторон нарушит договор, то другая сторона имеет право заявить о расторжении договоренностей. Если позволяет время, сторона, решившаяся на расторжение договора, должна направить понятное и обоснованное извещение второй стороне, чтобы дать ей возможность дать гарантии исполнения своих обязательств. Это применяется, если другая сторона сообщила, что не будет исполнять свои обязательства.

Если товар поставляется отдельными партиями и обязательства стороны нарушены именно по отношению к конкретной партии товара, то вторая сторона может заявить о расторжении договора по отношению к данной партии.

При этом, если допущенные нарушения позволяют считать, что такие же невыполнения своих обязательств будут допущены и по отношению к остальным партиям товара, то вторая сторона получает право заявить о расторжении договора на будущее. Однако, такое важное заявление следует сделать в разумный срок, то есть, желательно, заранее. 

Если споры, которые вызваны реализацией сделки по международной купле и продаже приходится разрешать в судах, то это приводит к широкому использованию международных конвенций.

В таком случае наиболее широко применяется именно Венская Конвенция ООН 1980 года, которая регулирует сделки по купле и продаже, реализуемые на международном уровне. Подобные споры подлежат разрешению в Арбитражном институте при Стокгольмской торговой палате, в так называемом арбитраже ad hoc. Для резидентов России такие споры разрешаются в Международном коммерческом арбитражном суде, действующем при Торгово-промышленной палате РФ. Споры разрешаются на основе согласия сторон передать спорную сделку на разрешение подобного международного коммерческого арбитража. Это должно быть выражено в арбитражной оговорке договора.

С юридико-технической точки стороны основная задача, которую поставили перед собой авторы Конвенции, заключалась в разработке правовых формул, позволяющих совместить, как минимум, два существенно отличающихся друг от друга подхода к урегулированию договорных отношений. Речь идет о подходах, свойственных англо - американскому и континентальным правам.

При этом компромисс, предложенный авторами Конвенции, устраивает далеко не всех и может стать причиной разногласий в случае, если возникают серьезные спорные моменты.

Например, эксперты считают: «Анализируя ст. 28 Конвенции 1980 года можно сделать вывод, что указание в договоре исполнения обязательств в натуре, не всегда приводит к удовлетворению данного права в суде». Кроме того, ст. 28 не согласуется со ст. 6 Конвенции, потому что позволяет сторонам отступить от любых положений документа.

Эксперты считают, что к данной проблеме необходимо подходить с учетом диспозитивности норм Конвенции, предусмотренной ст. 6. Так как стороны могут отступить от любого из положений Конвенции или же изменить его действие, то такие изменения и отступления могут касаться также принципов и положений, которые устанавливают ответственность сторон за различные нарушение договора.

Следует помнить, что вопросы, которые относятся к предмету урегулирования Конвенции и прямо в ней не предусмотрены, подлежат разрешению в первую очередь. Это соответствует общим принципам, на которых основана Конвенция. Только при отсутствии подобных принципов вопрос будет решаться на основе национального права, применяемого в силу норм частного международного права.

Вопрос об ответственности сторон будет зависеть от таких факторов:

1. От применяемого к договору права, в том числе и от международных соглашений, но прежде всего и от Венской Конвенции 1980;
2. От условий самого контракта.

Ответственность продавца

Ответственность продавца подразумевает возмещение ущерба, вытекающего из контракта внешнеторговой купли-продажи. Это закреплено как в нормах национального права, так и в международных договорах:

• за не поставку товара;
• за просрочку поставки;
• за не передачу документов по товару и правам собственности на него;
• за любое несоответствие товара.

Основной формой ответственности продавца выступает возмещение убытков (согласно ст. 45 Венской Конвенции 1980).

Кроме того, покупатель имеет право:

1. Потребовать от продавца выполнения его обязательств. Это так называемый принцип реального исполнения (согласно п. 1 ст. 46 Венской Конвенции 1980);
2. Потребовать заменить товар, если нарушение имеет существенный характер. Также потребовать устранить несоответствия товара (согласно п. 2, 3 ст. 46 Венской Конвенции 1980).
3. Дополнительно установить разумный срок для выполнения продавцом его обязанностей (согласно ст. 47 Венской Конвенции 1980);
4. Расторгнуть договор, если товар не был поставлен в оговоренный срок или продавец иным образом грубо нарушил его условия (согласно ст. 49 Венской Конвенции 1980);
5. Если товар не соответствует параметрам, указанным в договоре (согласно ст. 35, 41, 42 Венской конвенции 1980) покупатель получает право снизить цену (согласно ст. 50 Венской конвенции 1980). Кроме того, покупатель может взыскать убытки, которые снижение цены не компенсировало (согласно п. 2 ст. 45 Венской Конвенции 1980).

Ответственность покупателя

Ответственность покупателя подразумевает возмещение ущерба, который вытекает из договора купли-продажи. Такая ответственность закреплена как в национальном, так и международном правах:

• за неоплату товара;
• за просрочку в оплате;
• за непринятие поставки;
• за просрочку в принятии поставки.

То есть основной формой ответственности покупателя выступает возмещение убытков продавца (согласно ст. 61 Венской Конвенции 1980).

Кроме того, продавец вправе:

1. Требовать реальной оплаты цены и принятия поставки (согласно ст. 62 Венской Конвенции 1980).
2. Дополнительно установить разумный срок для выполнения обязательств покупателя (согласно ст. 63 Венской Конвенции 1980).